5108萬(wàn)股股份因無(wú)人競(jìng)價(jià)而流拍。起拍定價(jià)為1.55億元，平均每股3.03元，引來(lái)754次圍觀(guān)，卻無(wú)人報(bào)價(jià)。

　　據(jù)悉，該5108萬(wàn)股股份由華龍股東江陰澄星實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“江陰澄星”）持有，此次已是第二KAIYUN次拍賣(mài)。9月17日，“一拍”以評(píng)估價(jià)1.94億元為起拍價(jià)開(kāi)拍，有上千次圍觀(guān)，但因無(wú)人出價(jià)流拍。相比之下，二次起拍價(jià)格有所下降，下降幅度為20%。

　　根據(jù)此前華龍向上交所遞交的招股書(shū)，該券商股東數(shù)量為134家，其中澄星實(shí)業(yè)位列第27名，持股5108.21萬(wàn)股，持股比例為0.81%。

　　2020年4月，江陰澄星向江陰漢盈投資有限公司轉(zhuǎn)讓華龍證券股份4892.8095股，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為每股2.35元。

　　根據(jù)江陰澄星與銀行簽署的《最高額質(zhì)押合同》，江陰澄星以持有的5108萬(wàn)股華龍證券股份為借款提供了擔(dān)保。江陰澄星擔(dān)保的最高債權(quán)金KAIYUN額為28.5億元。后來(lái)江陰澄星被破產(chǎn)清算，其所持有的華龍證券股份也面臨被處置，才有了這次拍賣(mài)。

　　華龍證券成立于2001年，2013年6月，甘肅省國(guó)資委出具《關(guān)于同意華龍證券有限責(zé)任公司整體變更設(shè)立股份有限公司的批復(fù)》，原則同意華龍有限整體改制變更設(shè)立華龍證券的方案。

　　華龍證券股東中，持股比例占5%以上的大股東有四名，第一大股東為甘肅金控，持股比例占19.45%。山東國(guó)投持股比例為7.89%，甘肅公航旅持股比例6.02%，甘肅國(guó)投持股比例為5.93%。

　　這并非華龍證券股份第一次被拍賣(mài)。阿里資產(chǎn)拍賣(mài)平臺(tái)顯示，早在3年前，就有股東將持有的華龍證券股份進(jìn)行拍賣(mài)，但彼時(shí)的股份被多人搶拍，成交價(jià)高于起拍價(jià)，最高溢價(jià)率接近40%。

　　2020年7月，廈門(mén)廈信投資集團(tuán)有限公司持有的5000萬(wàn)股股份公開(kāi)拍賣(mài)，共分為10組、每組500萬(wàn)股，評(píng)估價(jià)1130.96萬(wàn)元，每股約為2.26元。隨后，華龍證券合計(jì)1500萬(wàn)股股權(quán)拍賣(mài)成功，三筆交易中最高達(dá)1575.96萬(wàn)元，最終成交價(jià)較起拍價(jià)最高溢價(jià)率近40%。

　　2016年1月21日，華龍證券掛牌新三板，為全國(guó)第6家新三板掛牌券商，于同年8月宣布退出新三板。2017年11月，華龍證券向甘肅證監(jiān)局報(bào)送了首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)備案材料并獲受理。目前仍然在IPO路上。

　　目前來(lái)看，因卷入藍(lán)山科技欺詐發(fā)行事件中，華龍證券的投行業(yè)務(wù)備受監(jiān)管關(guān)注。

　　2022年6月，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)華龍證券采取監(jiān)管談話(huà)的行政監(jiān)督管理措施，指出其在投行業(yè)務(wù)和廉潔從業(yè)方面存在違規(guī)問(wèn)題。

　　一是投資類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，內(nèi)控制度體系不健全、落實(shí)不到位，內(nèi)控組織架構(gòu)混亂，“三道防線(xiàn)”關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)把關(guān)失效等；二是廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，未完成廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的梳理與評(píng)估，聘請(qǐng)第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控不到位。

　　在近期的IPO問(wèn)詢(xún)中，上交所也首要關(guān)注了這一問(wèn)題。華龍證券要向上交所說(shuō)明目前相關(guān)影響是否消除，是否已經(jīng)完成整改，是否構(gòu)成重大違法違規(guī)，是否構(gòu)成本次發(fā)行上市的障礙，公司內(nèi)控制度是否健全并有效執(zhí)行。

　　根據(jù)回復(fù)，華龍證券表示對(duì)投資業(yè)務(wù)質(zhì)量控制架構(gòu)和團(tuán)隊(duì)進(jìn)行了完善及調(diào)整，將質(zhì)量控制總部調(diào)整為公司一級(jí)部門(mén)，增強(qiáng)質(zhì)量控制工作的獨(dú)立性和有效性。